La fonction Conformité est un enjeu majeur pour nos clients : le respect de la réglementation, l’assurance que les actifs et les transactions sont conformes à la législation permet d’éviter les risques financiers de non-conformité mais également des risques d’images qui nuiraient à la réputation des établissements. Cette fonction est soumise à une réglementation nationale et internationale en constante évolution.
Les équipes de Leed Consulting par leurs expertises métiers accompagnent les clients sur la mise en place des sujets stratégiques tels que la mise en place de réglementation ou l’accompagnement des projets de digitalisation.
accompagnement à la mise en place du cadre procédural relatif aux obligations réglementaires de contrôle interne et/ou de Conformité, assistance dans le suivi des missions d’audit et recommandations relatives aux risques de conformité, revue et optimisation de la cartographie des risques de conformité
optimisation des processus et des outils de gestion des domaines de la Conformité (Sécurité financière, KYC, Intégrité des Marchés, gestion des conflits d’intérêt, Protection des données, etc.)
de dispositifs de gestion et d’évaluation des risques de Conformité, optimisation des outils de consolidation des indicateurs de suivi des risques de Conformité
du « Target Operating Model » de la fonction Conformité au sein d’un établissement bancaire européen majeur
anti-corruption Clause sanction, analyse des contrats existant, cartographie et mise en conformité, revue et analyse du portefeuille client.
fraude, anti-blanchiment, définition et mise en œuvre d’indicateurs de suivi des dispositifs de contrôle, optimisation des dispositifs de contrôle (articulation entre le Juridique, les fonctions Contrôle et Risque Opérationnel), campagne de sensibilisation interne.